北京市国资委国资监管信息化（一期）建设项目
法人治理多角度监管系统 --企业审计子系统 操作手册
项目编号 2011025A01-A02 文件编号 SXR_TS_UM_V5.0 记录号 2011025A01-A02_TS_UM_QYJD 版本号 V1.0 正文页数 98 附件个数 0 （项目经理）批准/日期：
首都信息发展股份有限公司 二○一三年五月
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 1 页
文件修订记录
版本号 *变化状态 简要说明 （变更内容和变更范围）
变更日期 变更人 备注 V1.0 C 创建 2013.5.27 王常磊
*变化状态：C——创建，M——修改，D——删除
文件审批信息
版本号 审批人 角色 审批日期 签字 备注 V1.0 丁建林 测试经理 2013.06.02 丁建林
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 2 页
目
录 1
引言 ........................................................................................................................................ 4
1.1
系统名称及版本号 ................................................................................................................. 4
1.2
系统开发目的 ......................................................................................................................... 4
2
阅读指南 ................................................................................................................................. 5
2.1
手册目标 ................................................................................................................................. 5
2.2
阅读对象 ................................................................................................................................. 5
3
系统要求 ................................................................................................................................. 6
3.1
软硬件要求 ............................................................................................................................. 6
3.2
使用人员要求 ......................................................................................................................... 6
3.3
其他配置 ................................................................................................................................. 6
4
系统登录 ............................................................................................................................... 11
4.1
国资监管系统登录 ............................................................................................................... 11
4.2
国资上报系统登录 ............................................................................................................... 12
5
企业审计子系统操作说明 .................................................................................................... 14
5.1
经济责任审计 ....................................................................................................................... 14
5.1.1
系统总体功能介绍
....................................................................................................... 14
5.1.2
任中审计子模块
........................................................................................................... 14
5.1.2.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 14
5.1.2.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 26
5.1.3
离任审计子模块
........................................................................................................... 34
5.1.3.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 34
5.1.3.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 46
5.2
企业内部审计 ....................................................................................................................... 54
5.2.1
系统总体功能介绍
....................................................................................................... 54
5.2.2
审计工作计划模块
....................................................................................................... 54
5.2.2.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 54
5.2.2.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 59
5.2.3
审计工作总结模块
....................................................................................................... 62
5.2.3.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 62
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 3 页
5.2.3.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 66
5.2.4
内部经济责任审计结果备案模块
............................................................................... 70
5.2.4.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 70
5.2.4.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 74
5.3
专项审计 ............................................................................................................................... 78
5.3.1
系统总体功能介绍
....................................................................................................... 78
5.3.1.1
国资监管系统操作说明 ......................................................................................................... 78
5.3.1.2
国资上报系统操作说明 ......................................................................................................... 90
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 4 页
1 引言 1.1 系统名称及版本号 1、 系统名称：
“人员多层次子系统” 。(以下简称为本系统) 2、 版本号：
V1.0
1.2 系统开发目的 市国资委审计工作处 2009 年从监事会工作处分立，主要业务包括以下三个方面的内容，相应工作按照市国资委相关规范性文件的规定开展。
（1）
组织实施对所监管的国有及国有控股企业负责人的经济责任审计； （2）
指导所监管企业的内部审计工作； （3）
联系、协调有关部门和机构对所监管企业进行审计监督。
实现对市属国有及国有控股企业内部审计工作的监督管理，涉及国企内部审计指导监督，国企经济责任审计监管以及专项审计工作。涉及大量数据的报送和批复，希望通过信息系统的建设，实时动态掌握监管企业的经营状况。
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2 阅读指南 2.1 手册目标
通过阅读本手册，可以实现以下目标：
1、 可以了解本系统具有什么样的功能； 2、 了解系统适合使用在什么样的工作中； 3、 掌握系统如何操作，如何利用本系统完成相关培训。
2.2 阅读对象
本手册阅读对象为市国资委企业改革处及下属监管企业操作人员。
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3 系统要求 3.1 软硬件要求
本系统采用服务器/浏览模式，即在安装好服务器后，仅使用普通浏览器(如 IE，firefox，遨游等)就可以实现所有操作。因此普通用户只要能够上网浏览网页就可以使用本系统。系统要求必须安装浏览器，推荐使用 IE。另外为了满足能导入导出文档的要求，还需要安装 office 办公软件。
3.2 使用人员要求 使用本系统的用户应具有如下经验：
1、 熟悉个人电脑的日常应用； 2、 熟悉微软公司(Microsoft INC.)操作系统 Windows2000，WindowsXP，Windows 2003，Windows 2007 至少一种系统操作； 3、 熟悉浏览器 Internet Explorer 的基本操作； 3.3 其他配置
配置要求：
系统配置：建议 Windows XP 以上操作系统 浏览器：IE 7 及以上版本
浏览器设置：
第一次登录系统时，要进行浏览器设置，按照操作步骤进行以下操作：
打开浏览器点击 工具→Internet 选项（O）
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弹出 Internet 选项窗口，点击
安全→可信站点→站点
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 8 页
在弹出窗口中将 http://210.73.66.80 这个信任区域，把窗口下的服务器验证的勾取消了，之后点击“添加”按钮。如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 9 页
添加成功后在网站窗口可以看到添加的网站，成功后关闭窗口和浏览器。如下图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 10 页
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 11 页
4 系统登录 4.1 国资监管系统登录 启动 IE 浏览器。在地址栏中输入：http://210.73.66.81/bjsasac-web-manager，进入系统登录页面，如图：
登录界面 1：证书用户登录 从 “ 证书用户登录 ” ，点击此按钮 门户登录效果，如果电脑上插入 KEY，会自动读取出证书信息，只要输入 KEY 的密码和验证码，点击“登录”按钮，就能登录进入。
登录界面 2：普通用户登录
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 12 页
从 “ 普通用户登录 ” ，点击此按钮 普通用户登录界面：在用户名和密码输入框中输入正确的账号、密码、验证码即可登录。
国资上报系统登录 4.2 国资上报系统登录 启动 IE 浏览器。在地址栏中输入：http://210.73.66.80/bjsasac-web-report 进入系统登录页面，如图：
登录界面 1：证书用户登录
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 13 页
从 “ 证书用户登录 ” ，点击此按钮 门户登录效果，如果电脑上插入 KEY，会自动读取出证书信息，只要输入 KEY 的密码和验证码，点击“登录”按钮，就能登录进入。
登录界面 2：普通用户登录 从 “ 普通用户登录 ” ，点击此按钮 普通用户登录界面：在用户名和密码输入框中输入正确的账号、密码、验证码即可登录。
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 14 页
5 企业审计子系统操作说明 5.1 经济责任审计 5.1.1 系统总体功能介绍
“组织实施对所监管的国有及国有控股企业负责人的经济责任审计”是市国资委审计工作处的主要业务职能之一。该项工作包括任中审计和离任审计两部分。审计工作处向企业发送经济责任审计通知，线下审计工作完成后向企业发送经济责任审计报告征求意见稿，征求企业意见，企业反馈意见，而后审计工作处形成最终经济责任审计报告印发稿下发企业，并向市政府报送简洁版审计报告。经济责任审计报告中规定需整改的企业需在审计报告印发稿下发后的一个月内提交整改方案，并汇报整改进展。审计工作处会定期向企业下发整改检查通知，对企业进行整改情况专项检查，并将结果上报主任办公会。
通过经济责任审计管理模块的建设，市国资委审计工作处可掌握监管企业领导人在任期内企业的经营情况。
5.1.2 任中审计子模块
5.1.2.1 国资监管系统操作说明
5.1.2.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计-审计通知，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 15 页
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计-审计报告，打开界面如下图所示：
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计-整改管理，打开界面如下图所示：
5.1.2.1.2 业务系统 一、查看任务内容 点击右侧 “查看任务”，可查看已下发的任务。若要查看此项任务的具体内容，点击任务内容后的文件名称，在弹出的对话框中选择“打开”或“保存”即可。如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 16 页
任务表介绍：时间频度分为年、半年、季、月四种，上图中时间频度为年，年度为 2013(让企业上报 2013 年所有数据)。截止日期为该项任务上报截止日期，该日期之后企业将不能再上报任务。任务下发的企业名称将在企业名称后的方框中出现。
点击“返回”，返回企业任务列表。
新增任务 （1）任务列表功能介绍 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 17 页
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 次：当时间频度选择半年、季、月时将会出现“次”这一项。具体对应关系如下：
时间频度选择“半年”，次有 1,2 两个选择项，分别表示上半年，下半年。
时间频度选择“季”，次有 1,2,3,4 四个选项，分别表示第 1,2,3,4 季度。
时间频度选择“月”，次有 1,2,……,12 共 12 个选项，分别表示 12 个月。
企业名单：在企业名单文本框中双击左键两次将显示所有公司名称，在文本框中还可以输入相应文字，进行快速检索企业名称 (2) 新增任务示例 a.审计通知 下面将通过示例介绍新增任务流程。
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》；
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时间频度：年； 年度：2012； 截止日期：2013-09-03； 企业名单：北京首都创业集团有限公司。
1. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
2. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
b.审计报告 用户在下发审计通知的同时，审计报告模块也会出现此任务，初始状态为‘待审计’，如图
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 19 页
在打开的页面中点击‘添加’按钮，系统将弹出‘经济责任审计报告征求意见稿’对话框，如下图所示：
点击‘浏览’按钮，选择本地的征求意见稿，点击‘发送’按钮，状态由‘待审计’变为‘未上报’，如图：
待用户上报‘反馈意见’以后，该状态由‘未上报’变为‘已反馈’，如图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 20 页
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审核操作：
对企业上传的反馈意见表进行审核不通过操作，点击‘审核不通过’按钮，
点击‘浏览’按钮，选择本地修改好的经济责任审计报告征求意见稿，点击发送按钮，系统状态由‘已反馈’变为‘已退回’：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 21 页
带用户修改完以后再次上传‘反馈意见’以后，该状态由‘已退回’变为‘已反馈’，如图所示：
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审核操作：
点击审核通过按钮进行审核通过功能，将弹出是否同意整改对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 22 页
用户选择不同意整改，选择否，点击浏览按钮，再从本地选择‘经济责任审计报告印发稿’，点击发送。该流程结束，状态由‘已反馈’变为‘已审计’，如图：
若用户选择同意整改，选择是，，点击浏览按钮，选择‘经济责任审计报告印发稿’和整改通知，并选择整改方案提交时限，点击发送按钮：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 23 页
审计报告模块流程结束，且状态由‘已反馈’变为‘已审计’，程序将进入‘整改管理’阶段：
c.整改管理 在审计报告中同意整改的同时，整改管理将自动新增一条新任务，初始状态为‘未上报’任务名称同审计通知：如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 24 页
点击‘查看’按钮即可查看审计报告下发的‘整改通知’，等待用户上传整改方案以及整改情况报告后，状态由‘未上报’变为‘已反馈’状态，如图：
在状态为‘已反馈’的任务点击‘审核’按钮，出现审核对话框，
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 25 页
点击‘审核通过’按钮后，弹出下发检查通知，如图：
状态由‘已反馈’变为‘已审核’状态，该流程结束，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 26 页
5.1.2.2 国资上报系统操作说明
5.1.2.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计→审计通知，如下页面：
登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计→审计报告，如下页面：
登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计→整改管理，如下页面：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 27 页
5.1.2.2.2 业务系统 （1）审计通知 查看审计通知任务，依次打开：法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计→审计通知，该模块主要实现任务查询功能：可实现企业名称、时间段对企业任务查询，如图：
点击‘查看’按钮，弹出任务详细信息：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 28 页
点击附件名称即可下载任务附件：
（2）审计报告 查看审计通知任务，依次打开：法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→任中审计→审计报告，该模块主要实现任务查询功能：可实现企业名称、时间段对企业任务查询，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 29 页
查看监管系统发送的经济责任审计意见稿，在审计报告页面选择任务直接点击查看按钮，弹出以下对话框，如图：
在弹出的页面点击‘查看’按钮即可下载专项审计意见稿，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 30 页
在弹出的对话框中点击添加按钮，弹出上传意见稿对话框，如图：
发送成功后，状态由未上报变为审计中
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 31 页
待国资委端审核通过后，状态由审计中变为已审计，如图：
（3）整改管理 待国资委端同意任务整改时，整改管理模块将出现该任务，如图：
点击查看按钮，弹出对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 32 页
点击添加按钮，用户可添加整改方案和整改情况报告，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 33 页
添加以后点击页面上的查看按钮即可下载，
待国资委端审核通过该任务时，添加按钮即消失：
国资委将任务审核通过以后，整改任务的状态由未审核变为已审核：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 34 页
5.1.3 离任审计子模块
5.1.3.1 国资监管系统操作说明
5.1.3.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计-审计通知，打开界面如下图所示：
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→审计报告，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 35 页
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→整改管理，打开界面如下图所示：
5.1.3.1.2 业务系统 一、查看任务内容 点击右侧 “查看任务”，可查看已下发的任务。若要查看此项任务的具体内容，点击任务内容后的文件名称，在弹出的对话框中选择“打开”或“保存”即可。如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 36 页
任务表介绍：时间频度分为年、半年、季、月四种，上图中时间频度为年，年度为 2013(让企业上报 2013 年所有数据)。截止日期为该项任务上报截止日期，该日期之后企业将不能再上报任务。任务下发的企业名称将在企业名称后的方框中出现。
点击“返回”，返回企业任务列表。
二、新增任务 (1)任务列表功能介绍 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 37 页
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 次：当时间频度选择半年、季、月时将会出现“次”这一项。具体对应关系如下：
时间频度选择“半年”，次有 1,2 两个选择项，分别表示上半年，下半年。
时间频度选择“季”，次有 1,2,3,4 四个选项，分别表示第 1,2,3,4 季度。
时间频度选择“月”，次有 1,2,……,12 共 12 个选项，分别表示 12 个月。
企业名单：在企业名单文本框中双击左键两次将显示所有公司名称，在文本框中还可以输入相应文字，进行快速检索企业名称 (2)新增任务示例 a.审计通知 下面将通过示例介绍新增任务流程。
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》；
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 38 页
时间频度：年； 年度：2012； 截止日期：2013→09→03； 企业名单：北京首都创业集团有限公司。
3. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
4. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
b.审计报告 用户在下发审计通知的同时，审计报告模块也会出现此任务，初始状态为‘待审计’，如图
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 39 页
在打开的页面中点击‘添加’按钮，系统将弹出‘经济责任审计报告征求意见稿’对话框，如下图所示：
点击‘浏览’按钮，选择本地的征求意见稿，点击‘发送’按钮，状态由‘待审计’变为‘未上报’，如图：
待用户上报‘反馈意见’以后，该状态由‘未上报’变为‘已反馈’，如图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 40 页
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审核操作：
对企业上传的反馈意见表进行审核不通过操作，点击‘审核不通过’按钮，
点击‘浏览’按钮，选择本地修改好的经济责任审计报告征求意见稿，点击发送按钮，系统状态由‘已反馈’变为‘已退回’：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 41 页
带用户修改完以后再次上传‘反馈意见’以后，该状态由‘已退回’变为‘已反馈’，如图所示：
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审核操作：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 42 页
点击审核通过按钮进行审核通过功能，将弹出是否同意整改对话框：
用户选择不同意整改，选择否，点击浏览按钮，再从本地选择‘经济责任审计报告印发稿’，点击发送。该流程结束，状态由‘已反馈’变为‘已审计’，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 43 页
若用户选择同意整改，选择是，，点击浏览按钮，选择‘经济责任审计报告印发稿’和整改通知，并选择整改方案提交时限，点击发送按钮：
审计报告模块流程结束，且状态由‘已反馈’变为‘已审计’，程序将进入‘整改管理’阶段：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 44 页
c.整改管理 在审计报告中同意整改的同时，整改管理将自动新增一条新任务，初始状态为‘未上报’任务名称同审计通知：如图：
点击‘查看’按钮即可查看审计报告下发的‘整改通知’，等待用户上传整改方案以及整改情况报告后，状态由‘未上报’变为‘已反馈’状态，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 45 页
在状态为‘已反馈’的任务点击‘审核’按钮，出现审核对话框，
点击‘审核通过’按钮后，弹出下发检查通知，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 46 页
状态由‘已反馈’变为‘已审核’状态，该流程结束，如图：
5.1.3.2 国资上报系统操作说明
5.1.3.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→审计通知，如下页面：
登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→审计报告，如下页面：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 47 页
登录后，法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→整改管理，如下页面：
5.1.3.2.2 业务系统 a.审计通知 查看审计通知任务，依次打开：法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→审计通知，该模块主要实现任务查询功能：可实现企业名称、时间段对企业任务查询，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 48 页
点击‘查看’按钮，弹出任务详细信息：
点击附件名称即可下载任务附件：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 49 页
b.审计报告 查看审计通知任务，依次打开：法人治理多角度→企业审计→经济责任审计→离任审计→审计报告，该模块主要实现任务查询功能：可实现企业名称、时间段对企业任务查询，如图：
查看监管系统发送的经济责任审计意见稿，在审计报告页面选择任务直接点击查看按钮，弹出以下对话框，如图：
在弹出的页面点击‘查看’按钮即可下载经济责任审计意见稿，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 50 页
在弹出的对话框中点击添加按钮，弹出上传意见稿对话框，如图：
发送成功后，状态由未上报变为审计中
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 51 页
待国资委端审核通过后，状态由审计中变为已审计，如图：
c.整改管理 待国资委端同意任务整改时，整改管理模块将出现该任务，如图：
点击查看按钮，弹出对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 52 页
点击添加按钮，用户可添加整改方案和整改情况报告，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 53 页
添加以后点击页面上的查看按钮即可下载，
待国资委端审核通过该任务时，添加按钮即消失：
国资委将任务审核通过以后，整改任务的状态由未审核变为已审核：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 54 页
5.2 企业内部审计 5.2.1 系统总体功能介绍
实现对市属国有及国有控股企业内部审计工作的监督管理，涉及国企内部审计指导监督，国企经济责任审计监管以及专项审计工作。涉及大量数据的报送和批复，希望通过信息系统的建设，实时动态掌握监管企业的经营状况。
5.2.2 审计工作计划模块
5.2.2.1 国资监管系统操作说明
5.2.2.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→审计工作计划，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 55 页
5.2.2.1.2 业务系统 (1)查询任务 用 户 可 以 根 据 任 务 状 态 、 企 业 名 称 、 日 期 范 围 等 对 人 物 进 行 查 询 ， 如 图 ：
(2)新增任务 a.任务列表功能介绍 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 56 页
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 企业名单：国资委企业名称。
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 57 页
b.新增任务示例 下面将通过示例介绍新增任务流程。
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》； 年度：2013； 企业名单：北京市公共交通控股（集团）有限公司。
5. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
6. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 58 页
c.查看企业上传附件 代企业端上报工作计划口，状态由未上报变为已上报，如图：
点击查看按钮，可以查看并下载企业上传的附件，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 59 页
5.2.2.2 国资上报系统操作说明
5.2.2.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→审计工作计划，如下页面：
5.2.2.2.2 业务系统 打开审计工作计划首页，可以根据时间和状态进行查询，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 60 页
查看国资委端下发的任务，在主页面上选择一个任务，点击任务查看按钮
对国资委下发的任务进行填报，选中要填报的任务，点击填报按钮即可，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 61 页
点击填报按钮后，系统弹出上传附件对话框，如图：
上报成功后，任务状态由未上报变为已上报：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 62 页
点击产看按钮，可以下载刚上传的附件，如图：
5.2.3 审计工作总结模块
5.2.3.1 国资监管系统操作说明
5.2.3.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→审计工作总结，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 63 页
5.2.3.1.2 业务系统 （1）查看任务 用户可以根据任务状态、企业名称、日期范围等对人物进行查询，如图：
（2）新增任务示例 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 64 页
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 企业名单：国资委企业名称。
a.新增任务示例 下面将通过示例介绍新增任务流程。
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 65 页
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》； 年度：2013； 企业名单：北京市公共交通控股（集团）有限公司。
7. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
8. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
b.查看企业上传附件
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 66 页
代企业端上报工作计划口，状态由未上报变为已上报，如图：
点击查看按钮，可以查看并下载企业上传的附件，如图：
5.2.3.2 国资上报系统操作说明
5.2.3.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→审计工作总结，如下页面：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 67 页
5.2.3.2.2 业务系统 打开审计工作计划首页，可以根据时间和状态进行查询，如图：
查看国资委端下发的任务，在主页面上选择一个任务，点击任务查看按钮
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 68 页
对国资委下发的任务进行填报，选中要填报的任务，点击填报按钮即可，如图：
点击填报按钮后，系统弹出上传附件对话框，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 69 页
上报成功后，任务状态由未上报变为已上报：
点击产看按钮，可以下载刚上传的附件，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 70 页
5.2.4 内部经济责任审计结果备案模块
5.2.4.1 国资监管系统操作说明
5.2.4.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→内部经济责任审计结果备案，打开界面如下图所示：
5.2.4.1.2 业务系统 (1)查询任务 用 户 可 以 根 据 任 务 状 态 、 企 业 名 称 、 日 期 范 围 等 对 人 物 进 行 查 询 ， 如 图 ：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 71 页
(2)新增任务 a.任务列表功能介绍 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 72 页
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 企业名单：国资委企业名称。
b.新增任务示例 下面将通过示例介绍新增任务流程。
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》； 年度：2013； 企业名单：北京市公共交通控股（集团）有限公司。
9. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 73 页
10. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
c.查看企业上传附件 代企业端上报工作计划口，状态由未上报变为已上报，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 74 页
点击查看按钮，可以查看并下载企业上传的附件，如图：
5.2.4.2 国资上报系统操作说明
5.2.4.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→企业内部审计→内部经济责任审计结果备案，如下页面：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 75 页
5.2.4.2.2 业务系统 打开审计工作计划首页，可以根据时间和状态进行查询，如图：
查看国资委端下发的任务，在主页面上选择一个任务，点击任务查看按钮
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 76 页
对国资委下发的任务进行填报，选中要填报的任务，点击填报按钮即可，如图：
点击填报按钮后，系统弹出上传附件对话框，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 77 页
上报成功后，任务状态由未上报变为已上报：
点击产看按钮，可以下载刚上传的附件，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 78 页
5.3
专项审计 5.3.1 系统总体功能介绍
专项审计工作是市国资委审计工作处配合有关部门和机构对所监管企业进行的审计监督管理。该项工作的主要内容为审计工作处向企业发送专项审计通知，线下审计工作完成后向企业发送专项审计报告意见稿，征集企业意见，企业反馈意见书，而后审计工作处形成最终专项审计报告印发稿。专项审计报告中规定需整改的企业需在审计报告印发稿下发后的一个月内提交整改方案。（按照经济责任审计相关内容进行修改）
5.3.1.1 国资监管系统操作说明
5.3.1.1.1 系统首页 登录后，点击法人治理多角度→企业审计→专项审计→审计通知，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 79 页
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→专项审计→审计报告，打开界面如下图所示：
登录后，点击法人治理多角度→企业审计→专项审计→整改管理，打开界面如下图所示：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 80 页
5.3.1.1.2 业务系统 一、查看任务内容 点击右侧 “查看任务”，可查看已下发的任务。若要查看此项任务的具体内容，点击任务内容后的文件名称，在弹出的对话框中选择“打开”或“保存”即可。如图：
任务表介绍：时间频度分为年、半年、季、月四种，上图中时间频度为年，年度为 2013(让企业上报 2013 年所有数据)。截止日期为该项任务上报截止日期，该日期之后企业将不能再上报任务。任务下发的企业名称将在企业名称后的方框中出现。
点击“返回”，返回企业任务列表。
二、新增任务 (1)任务列表功能介绍 点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 81 页
点击‘新增’按钮后，将弹出一下对话框：
列表各项说明：
任务名称：填写任务名称； 任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限 5M，支持word、excel、txt 格式； 时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年； 年度：表示该任务下发的年度。例如选择 2013； 次：当时间频度选择半年、季、月时将会出现“次”这一项。具体对应关系如下：
时间频度选择“半年”，次有 1,2 两个选择项，分别表示上半年，下半年。
时间频度选择“季”，次有 1,2,3,4 四个选项，分别表示第 1,2,3,4 季度。
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 82 页
时间频度选择“月”，次有 1,2,……,12 共 12 个选项，分别表示 12 个月。
企业名单：在企业名单文本框中双击左键两次将显示所有公司名称，在文本框中还可以输入相应文字，进行快速检索企业名称 (2)新增任务示例 a.审计通知 下面将通过示例介绍新增任务流程。
任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表； 任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》； 时间频度：年； 年度：2013； 截止日期：2013→09→03； 企业名单：北京首都创业集团有限公司。
11. 点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。
12. 点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新增任务流程结束。如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 83 页
b.审计报告 用户在下发审计通知的同时，审计报告模块也会出现此任务，初始状态为‘待审计’，如图
在打开的页面中点击‘添加’按钮，系统将弹出‘经济责任审计报告征求意见稿’对话框，如下图所示：
点击‘浏览’按钮，选择本地的征求意见稿，点击‘发送’按钮，状态由‘待审计’变为‘未上报’，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 84 页
待用户上报‘反馈意见’以后，该状态由‘未上报’变为‘已反馈’，如图所示：
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审核操作：
对企业上传的反馈意见表进行审核不通过操作，点击‘审核不通过’按钮，
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 85 页
点击‘浏览’按钮，选择本地修改好的经济责任审计报告征求意见稿，点击发送按钮，系统状态由‘已反馈’变为‘已退回’：
带用户修改完以后再次上传‘反馈意见’以后，该状态由‘已退回’变为‘已反馈’，如图所示：
在状态为‘已反馈’的任务中点击查看，可以进行对企业上传的‘反馈意见’进行查看和审
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 86 页
核操作：
点击审核通过按钮进行审核通过功能，将弹出是否同意整改对话框：
用户选择不同意整改，选择否，点击浏览按钮，再从本地选择‘经济责任审计报告印发稿’，点击发送。该流程结束，状态由‘已反馈’变为‘已审计’，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 87 页
若用户选择同意整改，选择是，，点击浏览按钮，选择‘经济责任审计报告印发稿’和整改通知，并选择整改方案提交时限，点击发送按钮：
审计报告模块流程结束，且状态由‘已反馈’变为‘已审计’，程序将进入‘整改管理’阶段：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 88 页
c.整改管理 在审计报告中同意整改的同时，整改管理将自动新增一条新任务，初始状态为‘未上报’任务名称同审计通知：如图：
点击‘查看’按钮即可查看审计报告下发的‘整改通知’，等待用户上传整改方案以及整改情况报告后，状态由‘未上报’变为‘已反馈’状态，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 89 页
在状态为‘已反馈’的任务点击‘审核’按钮，出现审核对话框，
点击‘审核通过’按钮后，弹出下发检查通知，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 90 页
状态由‘已反馈’变为‘已审核’状态，该流程结束，如图：
5.3.1.2 国资上报系统操作说明
5.3.1.2.1 系统首页 登录后，法人治理多角度→企业审计→专项审计→审计通知，如下页面：
登录后，法人治理多角度→企业审计→专项审计→审计报告，如下页面：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 91 页
登录后，法人治理多角度→企业审计→专项审计→整改管理，如下页面：
5.3.1.2.2 业务系统 a.审计通知 查看审计通知任务，依次打开：法人治理多角度→企业审计→专项审计→审计通知，该模块主要实现任务查询功能：可实现企业名称、时间段对企业任务查询，如图：
法人治理多角度监管系统--企业审计子系统操作手册 第 92 页
点击‘查...