附件三：《岗位职责调查说明书》
部门名称 合规部 岗位名称 法律事务管理 岗位定员
岗位职级 主管 直接上级 法律事务经理 直接下属 合规管理助理 岗位编制 说明
岗位职责描述 1 根据上级领导安排和部门工作计划，开展公司法律事务各项职责； 2 配合合规管理部对行业法律、监管规定、规则、自律准则等进行研究和跟踪， 评估其对公司的影响； 3 配合合规管理部对公司内部管理制度进行审查； 4 拟定公司合同标准范本等重要法律文件的制定和更新； 5 参与新产品和新业务开发等重要业务的决策，提供法律审核意见； 6 实施法律培训，提高各部门的法律风险意识； 7 为公司各部门开展业务提供法律支持。具体为法律文本审核、参与项目谈判 并起草、修改合同等有关法律文件等； 8 协助组织维护公司建立的法规数据和制度库，接受公司其他部门及分支机构 的法律咨询，为公司其他部门和分支机构工作的开展提供法律服务。
9 协助处理涉及公司的诉讼、仲裁等法律事务；为公司业务开展时发生突发事 件的处理提供法律意见。
…
学历 理想资格 本科或本科以上
任职资格 要求 实际资格 硕士研究生 工作 经验 理想资格 有一定的的证券从业/法律事务管理经验 实际资格 有一定的的证券从业/法律事务管理经验 资质条件 理想资格 有证券从业资格/律师 实际资格 证券从业资格/律师/会计从业资格/全国计算机二级证书 个人技能及其他 要求 理想资格 分析判断能力强，高度责任感 实际资格 分析判断能力强，高度责任感 任职资格 审核情况 √符合任职条件 □不完全符合任职条件
考核指标 工作 目标 按照岗位职责描述，履行、落实各项法律事务管理职责，对法律事务管理工 作提出建议性意见。
工作 业绩 1、管理任务的完成情况 2、业务学习情况/对部门人员指导情况/法律事务管理能力的提高情况 合法 合规 1.
工作开展的合法合规情况 2、个人从业的合法合规情况 民主 评议 服从
部门负责
□留用 □调岗 □降职 □予以辞退
审核意见 人意见 □其他（情况说明：
）
签名：
年 月 日
部门分管领导意见
签名：
年 月 日
人力资源部意见
签名：
年 月 日 人力资源部分管领导意见
签名：
年 月 日
声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该《岗位职责调查说明书》要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。
岗位责任人签名：
日期：
2020 年 9 月 5 日