摘要：我国中小企业众多，在我国国民经济中占重要地位。同时，中小企业的发展面临巨大的挑战。内部管理不完善，企业无长远规划；外部资源不足，竞争激烈。本文将对中小型企业进行界定， 明确中小型企业的类型， 为中小型企业的管理与发展提供一定的理论基础。
关键字：中小企业，企业生命周期
（一）小型企业的界定
许多国家和地区对中小型企业都有比较明确的界定，中小型企业和政府采取和实施的政策措施密切相关。政府制定和中小型企业确认标准的目的，是为分析把握企业的规模结构，了解不同规模企业情况，为制定和实施扶持政策提供依据。由于经济发展情况不同，世界各国对对中小型企业的具体确认标准也不同，有的国家以法律形式制定中小型企业确认标准，有的国家没有统一的标准只是在制定相关政策时加以规定。对中小型企业的界定。可以分为“质”与“量” 两方面的定义。量的定义比较普遍，国际上所设定的参考系一般有三种因素：实收资本；职工人数；一定时期的经营额。有的国家采用其中两项，个别国家采用全部三项。由于各国经济发展水平的差异，即使采用相同的参照系的国家，所采用的界定标准也不同。一个国家在不同的发展阶段，界定的标准也不同。
以我国为例，曾对企业按照规模进行过多次分类。1962年，根据企业的职工人数划分企业类型。 具体标准是：职工人数兆国3000人的为大型企业。1978年， 为了加强对基本建设项目的管理， 国家计委根据企业的综合生产能力对企业进行了重新划分。1988年，划分企业类型的对象主要是工业企业。 划分的依据主要有以实物产量反映生产能力和固定资产原值，企业化分为四类六档：特大型， 大型（大型一档，大型二档），中型（中型一档，中型二档），小型。 1999年，我国又对企业类型进行了重新划分，依然保留了四个层次，根据企业的销售额对企业的分类做了调整。于世界其他一些国家相比，中国中小型企业世纪的人数规模相对偏高，但资产，资本和营业额规模相对偏低，这反映了中国中小型企业多为劳动密集型的基本国情。
中小型企业不是一个绝对的概念，而是一个相对大企业而言的概念。从理论上讲，中小型企业一般是知规模较小的或处于创业阶段合成展阶段的企业。
（二）中国中小企业类型
中小企业类型繁多，为了便于研究依据中小企业的成因可以分为四种类型：过渡型中小企业、产业限制型中小企业、配套型中小企业、发育不全型中小企业。
一、中小企业生命周期
中小企业包含以下二种状态，一是指那些不要求具有较大规模的企业(括经济规模中性和规模不经济产业，规模指标主要指企业人数)；二是指尚处于向较大规模方向发展过程中的中小型企业。因此，中小企业发展前景大致出现有三种情况：一是规模不断扩张、转型，逐步由中小企业发展为大企业；二是规模基本维持不变，通过不断的提高技术和管理创新，适应市场的变化而生存下去；三是不能适应市场的变化，企业萎缩倒闭。中小企业的成长目标无疑应以追求经济效益为主，但各个成长阶段应有所不同。一般来说，中小企业前期目标以盈利和降低成本、尽快收回投资和现金流为主，而不应过分强调长期目标，如市场占有率等。后期目标则应同时兼顾短期目标与长期目标。中小企业企业追求经济效益的模式应该是多样的。根据三种基本的企业成长理论：规模理论、成长经济理论和多元化经济理论，企业有三种最基本的成长行为：追求大规模生产、不断成长扩张和多元化经营。企业成长过程是量的成长和质的成长相结合的过程，两者密切相关，其中质的成长是最核心的问题。企业经营资源数量的单纯增加为量的成长，如销售额、利润额、人员的增加。经营资源的性质、结构和支配主体的革新为质的成长，包括技术和产品创新、事业结构创新、管理制度创新等。中小企业既可走以量的扩张、外延发展为主之路，也可走以质的提高、内涵扩张为主的道路。中小企业的成长目标并非只有成为大企业一条路。极少部分中小企业可以把握机遇，不断扩张规模，逐步由小企业发展为大企业。世界上许多著名的大公司就是从一个个很小的企业发展起来的。绝大部分中小企业走的是“小而专”、“小而特”、 “小而新”的发展道路。它们针对社会经济需求多元化的特点，按照生产集约化与分散化并存的规律，在激烈的市场竞争中找到自己的生存空间，成长为行业或部门的小型“巨人”。其中为大企业或企业集团进行零部件配套是其重要的生产方式，还有一部分中小企业规模基本维持不变，通过提高技术含量和组织创新等手段，稳定市场占有率，保持较高的利润率。
象任何事物一样，中小型企业也有其成长的生命周期。分为：幼稚期，成长期，成熟期和衰退期。
1．幼稚期阶段
这个阶段，企业生存型弱，风险性大，易受到产业终于拿有企业的威胁，处于学习阶段。 市场份额低，产品方向不稳定，增长缓慢，管理水平低，固定成本大，破产率高。这一阶段的优点为：具有冒险和创新精神，一般设备比较先进，产品有一定特色。企业在幼稚期能够生存下来，会很快转入成长期。一般来说企业已由小型转向中型，中线转向大型。
2．成长期阶段
企业规模扩大，增长迅速，市场份额提高，竞争能力增强，已在产业中立住脚根。企业素质提高。创新能力增强。
3．成熟期阶段
在成长阶段后期，其销售率或利润增长率在达到某一点后将趋于平稳，进入相对成熟阶段。能从成长期过渡到成熟期的企业数量锐减。这一十七的主要特征是：竞争能力开始转弱。企业与外界联系更趋复杂，管理工作量剧增，原有管理组织已不适应新的要求。
4．衰退期阶段
这一十七企业面临来自于企业内外不双重困境。企业暴露出很多问题：机构臃肿，官僚主义，资金缺乏，士气低弱，缺乏创新精神，技术老化，产品落后，适应能力弱。
5．中小企业的转型与创新
在中小企业有成熟走向衰退的过程，不进行转型和变革，就会破产倒闭。例如珠海的巨人集团，深圳的黄金灯饰，中山爱多DVD，山东的三株口服液等辉煌一时，昙花一现，其失败的原因很多，其根本原因在于没有及时的转型与变革。
二．中小企业类型的界定
过渡性中小企业是指处于产业生命周期初期阶段，具有巨大发展潜力，并作为新兴产业发展初期试产需求有限，无法活不利于大规模存在，但随着产业的发展，既有可能成为大企业的中小企业。或是处于市场成熟阶段，但由于创建之初无法获取足够的人，财，技术等资源， 只能以中小企业为起点，通过发展壮大，最终可能成为大型企业的中小企业。
产业限制型中小企业是指某些比较特殊的产业适应以中小企业开展生产经营活动而形成的中小企业。特殊产业的特殊性表现在以下几个方面：产品不适合大规模工业化生产，或产品特殊使消费市场限定在狭窄的范围内，或产品目标市场和消费者比较小。这些产品属于比较传统的产业，技术稳定，市场成熟，波动小。
配套型中小企业是只由于分工的需要在产业内专门为大企业生产配套产品而形成的中小企业。配套型中小企业在中小企业中占有重要地位。几乎所有大企业都需要数量众多的中小企业的配套和支持。随着我国产业结构的调整，大而全的企业将专业化分工，大企业将更多的外包生产。信息技术和制造技术的日益成熟，经济全球化虚拟企业成为了现实，为中小企业创造出新的生成与发展空间，是中小企业可以通过相互分工与协作制造出过去只有大企业才有能力制造的产品。生产全球化与分工业将使更多的中小企业成为跨国公司必不可少的战略伙伴。配套型中小企业有很大的发展空间。
发展不完全型中小型企业是指那些诞生在新兴产业且处于发育初期的中小企业，本应该发育成大型企业，但由于各种原因，而以中小企业的形态生存下来的中小企业。此时处于市场成熟的阶段，没有足够的人、财、技术等资源，无法成为大型企业，若不能进行成功转型，只能是面临被淘汰的结局。
三．不同类型中小企业的比较
不同类型的企业资源特征存在一定的差异，下面对不同企业的资源特征进行
分析。为了便于分析将四类型的中小企业分成两大类：独立型中小企业和配套型
中小企业。独立型企业包括过渡型、产业限制型、发育不完全型。首先分析独立
型中小企业与配套型中小企业的差异，然后分析独立型中小企业之间的差异。
1．独立型与配套型比较
独立型中小企业在与大企业的竞争中经常处于相对弱势，生存能力弱；而以
市场为纽带连接起来的配套型中小企业则具有较强的生存能力”。
(1)产品开发与创新。在目前日益激烈的市场竞争环境下，一个企业具有
企业竞争力的首要条件是拥有竞争力强的产品或服务。产品定位的准确与否、产
品开发的及时与否直接关系到企业的兴衰和成败。中小企业一方面必须生产出适
销对路的产品以满足消费需求；另一方面又要通过产品创新去刺激新的消费需求
产生。因此一个成功的中小企业不仅要生产适应一个时期的产品，而且要对未来
以及客观多变因素进行合理的预测和有效的决策，对创新进行超前性的准备。任
何企业的任何一种产品都同生物的生命历程一样，具有周期变化的特点，即既有
诞生、成长＼成熟的阶段，也有衰亡、被淘汰的一刻。而且，当今产品的生命周
期普遍存在缩短的趋势，这迫使中小企业不断进行产品开发和创新。因此，要求
企业内部长期保持研究和开发工作。对于独立型小企业，一般企业所有者又身兼
企业的经营任务，同．时，所有者本人还是工程师或科研人员。尽管保持了一种业
余研究开发，毕竟压力使其难以兼顾。而对于规模稍有发展的独立型企业，例如
中型企业，在企业内部设立研究开发部门保持全职研究开发相应会带来成本的增
加。两种研究开发方式只能部分地对产品开发和创新起作用。而成为大企业的配
套企业，中小企业可充分利用大企业在人才、信息和研究开发方面的优势。由大
企业进行市场调研、信息搜寻、科研开发和产品设计，根据大企业的要求专业化
地生产某种产品。既减少成本，又能迅速提高企业的专业化生产水平o
(2)市场营销。 在国内外竞争极端激烈的经济形势下，中小企业的竞争能力还应包括其市场营销能力，这是与其生产能力同样重要的方面。市场营销包括设计切实可行的市场销售战略，如品种战略、包装战略、价格战略、广告战略、流通路径战略、促进销售，战略等。仅以促进销售战略的广告手段为例，广告的目的有：宣传产品、维持顾客；对新产品介绍，以获得顾客的反应；使顾客自觉认识购买的必要性和产品的使用方法；开拓现有产品的新用途等。广告的形式多种多样，从报纸、杂志(尤其是专业期刊)、宣传牌、宣传画，到广播、电视、样品展销会、实地表演等。这意味着独立型要承担一定程度的费用和保持一定数量的销售人员，企业运行成本和风险大大增加。中小企业成为一个或多个大企业的配套企业，则所生产的产品有了固定的分销渠道，且将生产的盲目性和未来产品市场的不确定性降到较低程度。
(3)内部资源管理。各种组织都有一个从社会环境中输入一些基本的资源并利用这些资源的问题。管理者的工作就是组织和管辖这些资源，以实现组织目标。管理者通过执行管理的四个职能来实现组织目标。管理的四个职能是：计划与决策、组织、领导指挥和控制。管理就是对一个组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导、指挥和控制，用最有效的方法去实现组织目标。所谓“有效”，指的是要正确无误地去干事情。例如，一个企业以最低的成本制造产品，又以最佳的价格出售，那么可以说这个企业进行了有效的生产。如果一个企业虽然高效率地生产产品，但是它的产品销售不出去，这就不能说这个企业进行了有效生产。成功的管理都包含着有效益和高效率两方面的意思。管理是一个很复杂的系统。独立型中小企业与配套型在管理资源方面存在弱点：由于管理的内涵非常丰富，除了包括企业内部的生产技术管理之外，更主要的是应包括企业的经营理念、经营战略、经营预测与决策、资金运营、成本控制等等。而独立型中小企业大多没有雄厚的管理人员队伍，因此一般只注重单一的生产管理，缺乏复合的企业管理。对复杂的管理往往力不从心。为大企业的配套企业，则可以接受大企业的经营指导，在大企业的经营战略目标下运作，更快地向科学化管理靠近。市场经济下，信息对企业至关重要，企业不仅要及时抓住瞬息万变的各种市场信息，又要考察同行业竞争对手的经济技术、经营信息，还要随时把握国家宏观经济形势和经济政策的信息，尤其是对进行宏观调控的价格、利率、税率、汇率等经济杠杆发生变动时发出的各种信号，必须随时掌握，灵敏、及时地决策。独立型中小企业很难有雄厚的财力和人力去随时进行信息搜集。因此，在经济信息和市场反应方面处于弱势。如果成为大企业的配套企业，则可更便利地得到信息传递，调整内部生产和管理结构。
(4)财务资源。独立型中小企业资金匮乏、融资困难。配套型中小企业可
以大企业作为贷款担保，这会较独立型中小企业更易筹集资金，且会得到大企业
在资金上的帮助。
但是虽然独立型中与配套型相比存在一定资源劣势，并不能断言配套型企业
就一定比独立型企业具有竞争优势。配套型企业同样也面临很大的风险，若大企
业经营出现波动将直接波及配套企业，缺乏技术核心的配套企业很容易被替代，
与大企业讨价还价的能力非常弱，企业成长受到一定的限制。配套型企业往往没
有其独立的品牌，独立型与配套型之间的界限并不是截然分开的，以配套为主的
企业里可能也独立销售产品因此，独立型企业可能也为大企业提供配套产品。在
不同的成长阶段和不同的市场环境和产业环境，配套型与独立型两种类型的企业
之间是可以相互转化的。配套企业也能够发展成为大公司，但配套企业发展成为
大公司的关键是拥有核心技术。英特尔公司和微软公司都是靠为大企业配套起
家，由于拥有垄断市场性的核心技术，成为具有控制计算机整机厂家能力的配套
大企业。
2，过渡型、产业限制型＼发育不完全型等独立型之间的比较
发育不完全型企业实际上是来自于不成功的过渡型企业和限制型企业，还包
括少部分属于原来依靠不正当的竞争手段的企业，钻法律的空子，甚至违法，通
过购买走私的原材料、偷税漏税、生产假冒伪劣商品，以侵占国家资源(小煤窑)、
牺牲生态环境为代价获得收益，随着我国法律法规的完善和市场机制健全，这类
企业生存的空间受到限制。发育不完全企业面临的唯一出路就是实现有效地转
型，转向过渡型、限制型或配套型企业，否则很难在市场上生存下去。发育不完
全的企业不作为本文研究对象，发育不完全企业的破产倒闭了可能会有利于社会
资源的有效配置。
过渡型企业与限制型企业的最大的区别就是处于新兴产业的发展初期的过
渡型的中小企业，技术与市场的不确定性非常大，风险也比较大，企业肩负技术
开发与市场开发的双重压力。创业者掌握核心技术，在创业初期，技术资源在企
业中占有绝对的地位，进行。从上述研究中我们发现，美国成长型企业有三种关
键的资源：人力资源、资金资源、管理资源(企业家资源)
中国过渡型中小企业表现以下几种资源特征：技术型、市场型。本文没有抽
取大量的样本企业进行调查和研究，但通过典型案例的方式可以得出与上述特征
相同的例证。中兴通讯和华为公司就是两个比较典型的案例。在创建初期，两家
公司为中小企业，以高新技术为过渡型中小企业主要是高新技术处于新兴产业的
过渡型中小企业，但最大，的瓶颈是资金短缺。资金资源(财务资源)决定了企业
的成败。一些破产的·企业很多是在最后关头耗尽所有资源。新兴产业中很多是属
于高新技术性，引入风险资金或通过企业孵化器等外部资源或来提供的资金、办
公、环境的保证，风险根据资源的重要性不同分为技术型、市场型企业、所在的
产业若是新兴产业，技术资源和资金资源将是非常关键。
根据1979年创刊的Inc杂志从1982年开始以一定的标准对美国高速成长的
私营企业进行排名，从而产生了美国成长速度最快的500家私营企业(简称工Inc，
500)。通过大量典型企业的研究发现，这些高成长企业具有以下几个方面的
特征：
（1）高成长企业的一个共同成功要素是其强有力的人力资源管理。从表面
看这些企业十分重视创新、市场预测及财务问题，但是透过企业高速成长的表象，
他们发现一个，惊人的事实，就是这些企业有着科学的人员管理计划，他们试图让
员工对他们的工作与所服务的公司感到满意，并努力的、渐进的提高这种满意感。
具体体现为：良好的工作场所，包括有竞争力的工资收入、利润和工作条件以及
健康保险；成长的机会，公司为员工提供的学习技术与能力的机会越多，就越能
鼓励员工去学习，同时公司为员工提供的保证未来安全的帮助也就越大。员工有
机会分享公司的成功，一些优秀的小企业采用利润分享计划，即让员工持股，并
且可以根据需要随时兑换成现金，就是一种很好的让员工参与利润分享的办法o
(2)高成长企业可以筹集到企业发展所必须的资金。获得资金支持是任何
一个企业获得成功发展的关键。因此，战胜资金短缺是企业发展过程中必须具备
的能力。
(3)高成长企业的创建者非常热爱他们自己所从事的事业。企业的成功就
是企业创建者自身价值的体现，企业就是创建者的兴趣所在。
(4)高成长企业拥有比较固定的企业价值观。对ICC．500的统计表明在企业发展过程中，只有很少一部分企业根本改变了原有的价值取向，大部分企业的价值观变化甚微。企业价值观的固定性保证了企业发展的稳定性，也便于企业管理者与员工掌握企业发展过程中的关键点。
（作者单位：埃克森美孚中国公司）
参考文献：
1.迈克尔·波特 《竞争战略》
2.杜安·爱尔兰 《战略管理》
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